西部证券半年三张罚单 业绩受股权质押拖累

2018-11-09 11:26:00 泉源: 证券时报(深圳)
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(原标题:西部证券半年三张罚单 业绩受股权质押拖累)

因业务部卖力人出差未指定专人代为履职,西部证券西宁长江路证券业务部日前被青海证监局出具警示函,这曾经是近半年来西部证券收到的第三份罚单。

9月份,西部证券因担当并购重组财政照料时期没有出具连续督导意见,被江苏证监局警示;本年6月尾,因股权质押式回购生意业务业务存在违规举动,西部证券股权质押回购生意业务业务被陕西证监局停息半年。

再收警示函

克日,西部证券西宁长江路证券业务部被出具警示函。青海证监局查明,该业务部卖力人于2017年10月19日至10月31日(此中一连8个事情日)出差,且未指定专人代为履职,未能有用落实维稳安保事情。上述举动违背了《证券公司分支机构羁系划定》第十七条之划定。

该条文明白划定,“分支机构卖力人逼迫离岗或因故缺位5个事情日以上的,证券公司该当指定专人代为推行职务,并在指定之日起3个事情日外向分支机构地点地证监局陈诉。代为推行职务的工夫不得凌驾3个月。”

据记者不完全统计,这是近半年来,西部证券收到的第三张罚单。

业绩受股权质押拖累

西部证券上月尾公布的三季度业绩通告表现,该公司前三季度完成归属于母公司全部者的净利润为3.44亿元,较上年同期减51.55%;业务支出为16.27亿元,较上年同期减27.48%。受证券市场团体低迷影响,掮客、投行、资管等业务支出纷繁下滑。

据西部证券克日表露的10月份月报,母公司口径来看,西部证券单月净利润为2328.2万元,环比下滑了69.54%。

据相识,要是顺遂的话,西部证券股权质押回购生意业务业务将于下月尾重新放开,但西部证券本年业绩受股权质押业务拖累已成既定究竟。

此前,2018年半年报表露时,西部证券宣布了上半年资产减值丧失环境,因股票质押回购客户违约,西部证券计提了1.75亿元的资产减值丧失,较客岁同期增长了310.68%。在其时宣布的资产减值预备陈诉中,此中质押股票“乐视网”融出资金本金,该项应收账款本期计提资产减值预备1.22亿元,累计计提减值预备5.61亿元。

[责编:liangshuang]

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王宏贵 本文泉源:证券时报网 责任编辑:王宏贵_NF7326
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